全面注冊制下，作為“看門人”的券商正在受到更多監管審視。
近日，上交所向業內券商發布了2023年二季度會員管理情況通報。通報顯示，當季上交所對會員單位及其從業人員采取各類自律管理措施共計60次，涉及上市保薦、發行承銷、債券業務、交易行為管理等多個方面。
同時，上交所還通報了4個典型案例，分別涉及IPO項目保薦核查履職盡責不到位、保薦人未勤勉履行持續督導職責、債券承銷及受托管理履職盡責不到位、交易系統登錄異常的情況，均被上交所予以書面警示。
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來看詳情——
二季度下發自律管理措施60次
債券業務占比近半
首先來看，上交所上季度對券商采取自律管理措施的整體情況：
2023年二季度，上交所對會員及其從業人員采取各類自律管理措施共計60次。其中，監管工作函、談話提醒等日常監管工作措施44次，口頭警示9次，書面警示7次。
對比來看，2023年一季度，上交所通報對會員單位及其從業人員采取各類自律管理措施共計31次。其中，監管工作函、談話提醒等日常監管工作措施20次，口頭警示5次，書面警示5次，暫不受理相關文件1次。不難發現，上季度上交所對業內券商的監管力度有所提升。
涉及具體業務領域方面，債券業務被點名的次數占比最高，主要是由于對其他中介機構的意見核查不充分、未提前報備發行人無法按時披露年報等情形，上交所采取發送監管工作函、談話提醒工作措施25次，書面警示3次。
除了債券業務外，券商投行在上市保薦和發行承銷業務領域的違規，也同樣招致上交所的監管措施。
據通報，上市保薦業務方面，因保薦代表人對發行人收入確認政策、經銷收入、內部控制、資金流水等核查不到位，以及保薦人內部控制存在薄弱環節等情形，上交所采取發送監管工作函工作措施5次，口頭警示1次，書面警示2次。
發行承銷業務方面，因主承銷商業務操作錯誤、相關公告披露不規范，以及行使超額配售選擇權相關違規問題等情形，上交所采取發送監管工作函、約見問詢等工作措施6次，口頭警示1次。
持續督導方面，因相關責任人員未督促發行人規范使用募集資金、未對募集資金進行現場核查、核查意見與持續督導跟蹤報告披露不準確、對關聯方及關聯交易現場核查不到位等情形，上交所采取口頭警示5次，書面警示1次。
另外，在交易行為管理方面，因券商股票期權做市商賬戶報價不規范、重點監控賬戶投資者在監控期內再次發生異常交易行為等情形，上交所采取發送監管工作函、談話提醒工作措施6次。
其他方面，因券商證券交易系統登錄異常、兩融數據報送不及時、無資質分析師發布研究報告等情形，上交所采取發送監管工作函、談話提醒工作措施2次，口頭警示2次，書面警示1次。
通報四大典型案例
多家頭部券商被點名
在此次通報中，上交所公布了4個典型案例，分別涉及IPO項目保薦核查履職盡責不到位、保薦人未勤勉履行持續督導職責、債券承銷及受托管理履職盡責不到位、交易系統登錄異常的情況，“當事人”分別為海通證券、中信證券、民生證券和東方財富證券，均被上交所予以書面警示。
海通證券：在科創板IPO項目的保薦工作中，對重要審核問詢問題選擇性漏答，對發行人的收入確認、存貨、采購成本、資金流水和研發費用等核查不到位，項目風險識別及質控、內核意見落實不到位，項目底稿驗收與歸檔管理不到位，質控部門現場核查有效性不足。
此外，其保薦的三個IPO項目在收到上交所的《保薦業務現場督導通知書》后均撤銷保薦，一定程度上反映出對發行人經營狀況及其面臨風險和問題的相關盡職調查工作不夠充分，項目申報準備工作不夠扎實。
中信證券：在持續督導工作中，對關聯方及關聯交易現場檢查不到位，未保持應有的職業審慎并開展審慎核查，未能督導發行人有效防止關聯方違規占用發行人資金；對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分，未采取充分的核查程序。
民生證券：在從事債券承銷及受托管理業務過程中，存在兩方面問題。
一是債券承銷盡職調查方面，在個別債券項目中對其他中介機構提供的專業意見核查不充分，對審計報告中內容遺漏、數據錯誤等情況未要求審計機構補充或更正；個別債券項目盡職調查工作底稿內容不準確，部分盡職調查材料引述的財務數據有誤。
二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發行人的嚴重失信行為向市場公告臨時受托管理事務報告。
東方財富證券：系統升級變更未經充分論證和測試，導致交易系統在兩個時間段出現登錄異常，兩次異常時間段合計為76分鐘，且達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的服務能力中度異常情形。反映其在交易及相關系統管理方面存在內部管理漏洞，安全運行管理制度執行不到位等問題。
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