(記者單盛群 葉淺)據廣東證監局消息，8月1日，廣東證監局對光大證券廣東分公司及下轄營業部、相關責任人下發了6份行政監管措施，劍指協助客戶出借證券賬戶、向客戶違規承諾承擔損失、索要客戶證券賬戶密碼等多項營業部違規行為。
(相關資料圖)
據廣東證監局披露，光大證券云浮新興荔園路證券營業部存在以下三個方面的違規行為：
第一、原負責人張某開、員工李某新、葉某華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失。
第二、部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形。
第三、未按規定及時向廣東證監局報告客戶集體投訴等重大事項。
廣東證監局指出，相關違規行為反映出該營業部合規管理不到位、內部控制不完善。廣東證監局向對該營業部負有直接管理責任的廣東分公司采取出具警示函的行政監管措施，責令該營業部在1年內每6個月開展一次內部合規檢查，并提交合規檢查報告。
此外，對于協助客戶出借賬戶、向客戶違規承諾承擔損失等的三名員工，廣東證監局認定三人為不適當人選，其中張某開2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，李某新、葉某華1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務。向客戶提供科創板測試題答案的員工葉某升被出具警示函。
隨著全面注冊制的落地，證券行業嚴監管態勢延續。據公開數據不完全統計， 2023年上半年，共有76家券商(及從業人員)接到212張罰單，從處罰措施來看，一般多為責令改正、監管談話或出具警示函等，但不乏有券商被暫停部分業務，保薦代表人被認定為不適當人選等“禁業”處罰，甚至被暫停保薦資格。
公開資料顯示，光大證券成立于1996年，是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一。據7月26日光大證券披露的2023年半年度業績快報顯示，今年上半年，公司實現營業收入61.84億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤23.96億元，分別較上年同期增長15.09%和13.67%。
然而，業績增長的背后，作為老牌券商卻在合規問題上屢亮紅燈。除此次連收6份監管措施外，2023年上半年，光大證券已至少3次收到監管處罰：
2023年2月，作為贏鼎教育的主辦券商，光大證券在持續督導期間未能勤勉盡責履行審慎核查義務，未能發現贏鼎教育通過虛構業務虛增業務收入的情形，上海證監局對光大證券采取出具警示函的行政監管措施。
2023年6月5日，光大證券因在四平市城市發展投資控股有限公司相關債務融資工具的發行中存在多方問題，被交易商協會予以嚴重警告、責令改正。
2023年6月6日，因光大證券作為納芯微和帝科股份的首發上市保薦機構，在持續督導過程中未能按照有關規定，嚴格履行持續督導相關要求，因此被江蘇證監局采取出具警示函的行政監管措施。
標簽：
