據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息，北京證監(jiān)局近日對北京海納百泉投資基金管理有限公司(下稱“海泉基金”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
【資料圖】
北京證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海泉基金存在以下行為：
一、從事私募基金業(yè)務(wù)，未能遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，未能維護(hù)投資者合法權(quán)益。
二、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔第105號〕,以下簡稱《暫行辦法》)第三條、第四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，該局決定對海泉基金采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局要求，海泉基金應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站截圖
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，海泉基金成立于2015年6月15日，注冊資本為1000萬元。
“海泉基金”微博截圖
據(jù)公開報(bào)道，海泉基金由胡海泉創(chuàng)立。2022年2月10日，胡海泉退出海泉基金股東行列。
天眼查網(wǎng)站截圖
天眼查APP顯示，海泉基金有1條被執(zhí)行人信息，被執(zhí)行總金額為2144.4764萬元。(中新經(jīng)緯APP)
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