2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。
1、上市公司非公開發(fā)行股票結(jié)束后，發(fā)行人應在發(fā)行情況報告書中看重披露本次發(fā)行前后前（）名股東持股數(shù)量、持股比例、股份性質(zhì)及其股份限售比較情況。【選擇題】
【資料圖】
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案:B
答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第25號一一上市公司非公開發(fā)行股票預案和發(fā)行情況報告書》第二十一條規(guī)定，發(fā)行人應在發(fā)行情況報告書中應看重披露：①本次發(fā)行前后前10名股東持股數(shù)量、持股比例、股份性質(zhì)及其股份限售比較情況；②本次發(fā)行對公司的影響，包括股本結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務結(jié)構(gòu)、公司治理、高管人員結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭等的變動情況。
2、A上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)原則上應不超過該公司前次發(fā)行并募足股份后股本總額的（）。【選擇題】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案:B
答案解析:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，向原股東配售股份，除符合公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；③采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
3、發(fā)行人或者上市公司對深圳證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到深交所相關(guān)決定后的（）個交易日內(nèi)，向深圳證券交易所申請復核。【選擇題】
A.7
B.10
C.15
D.20
正確答案:C
答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第15. 1條規(guī)定。發(fā)行人或者上市公司對深圳證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到深交所相關(guān)決定后的15個交易日內(nèi)，向深圳證券交易所申請復核。
4、在上市公告書中，發(fā)行人應披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括（）Ⅰ.主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化Ⅱ.發(fā)行人住所的變更Ⅲ.律師事勞所的變動Ⅳ.重大關(guān)聯(lián)交易事項Ⅴ.重大訴訟、仲裁案件【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案:D
答案解析:《上海證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引 (2013年修訂）》，第三十四條規(guī)定，發(fā)行人應披需招股意向書刊登日至上市公告書刊登前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括： （一）主要業(yè)務發(fā)展目標的進展； （二）所處行業(yè)或市場的重大變化（包括原材料采購價格和產(chǎn)品銷售價格、原材料采購和產(chǎn)品銷售方式等發(fā)生重大變化）； （三）訂立重要合同，可能對發(fā)行人的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響； （四）重大關(guān)聯(lián)交易事項； （五）重大投資； （六）重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換； （七）發(fā)行人住所的變更； （八）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的變化； （九）重大訴訟、仲裁事項； （十）對外擔保等或有事項； （十一）財務狀況和經(jīng)營成果的重大變化； （十二）董事會、監(jiān)事會和股東大會決議及其主要內(nèi)容； (十三）其他應披露的重大事項。 《深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引（2013年12月修訂）》對此也有類似規(guī)定。
5、A上市公司擬11月20日非公開發(fā)行股票，則（ ），保薦人應當向符合條件的特定對象提供認購邀請書。【選擇題】
A.11月16日
B.11月17日
C.11月18日
D.11月19日
正確答案:D
答案解析:《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》第二十三條規(guī)定，董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，在取得中國證監(jiān)會的核準批文后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時間；在發(fā)行期起始的前1日，保薦人應當向符合條件的特定對象提供認購邀請書。
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